国务院关于清理整顿各类交易场所
切实防范金融风险的决定
国发 〔2011〕 38 号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
近年来，一些地区为推进权益（如股权、产权等）和商品市场发展，陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所（以下简称交易场所）。由于缺乏规范管理，在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起了社会广泛关注。为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，现作出如下决定：
一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险
交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会，进行有序交易的平台，具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。其中，证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经批准的特定交易场所，遵循严格的管理制度规范进行。目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。这些问题如发展蔓延下去，极易引发系统性、区域性金融风险，甚至影响社会稳定，必须及早采取措施坚决予以纠正。
各地人民政府和国务院有关部门要统一认识，高度重视各类交易场所存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。各类交易场所要建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。
二、建立分工明确、密切协作的工作机制
为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。联席会议的主要任务是，统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作，督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度，完成国务院交办的其他事项。联席会议日常办事机构设在证监会。
联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管，并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。联席会议及相关部门和省级人民政府要及时沟通情况，加强协调配合，齐心协力做好各类交易场所清理整顿和规范工作。
三、健全管理制度、严格管理程序
自本决定下发之日起，除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。
除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。
为规范交易场所名称，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，工商部门不得为其办理工商登记。
四、稳妥推进清理整顿工作
各省级人民政府要立即成立领导小组，建立工作机制，根据法律、行政法规和本决定的要求，按照属地管理原则，对本地区各类交易场所，进行一次集中清理整顿，其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。对从事违法证券期货交易活动的交易场所，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，并限期取消或结束交易活动；未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所，应限期清理规范。清理整顿期间，不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。各省级人民政府要尽快制定清理整顿工作方案，于2011年12月底前报国务院备案。
联席会议要切实负起责任，加强组织指导和督促检查，切实推动清理整顿工作有效、有序开展。商务部要在联席会议工作机制下，负责对大宗商品中远期交易市场清理整顿工作的监督、检查和指导，抓紧制定大宗商品交易市场管理办法，确保大宗商品中远期交易市场有序回归现货市场。联席会议各有关部门要按照职责分工，加强沟通，相互配合，相互支持，尽职尽责做好工作。金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要及时开展自查自清，做好善后工作。
国务院
二○一一年十一月十一日
一、清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室 清整联办〔 2017〕49号
清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室
清整联办〔 2017〕49号
关于印发《邮币卡类交易场所清理整顿工作专题会议纪要》的通知
中央宣传部、中央网信办、中央维稳办、高法院、高检院、发展改革委、科技部、工业和信息化部、公安部、财政部、国土资源部、环境保护部、农业部、商务部、文化部、人民银行、国资委、工商总局、新闻出版广电总局、林业局、知识产权局、法制办、银监会、保监会、邮政局办公厅（办公室、秘书行政司、秘书局）、各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府办公厅：
为贯彻落实国务院关于稳步推进各类交易场所清理整顿、切实防控化解金融风险的决策部署，2017年7月11日，清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室在北京召开邮币卡类交易场所清理整顿工作专题会议。部分成员单位、有关部门研究讨论了邮币卡类交易场所清理整顿工作情况、风险形势和下一步工作措施，部分省级人民政府副秘书长、金融办（局）负责人参加了会议。现予以印发会议纪要，请各成员单位、相关部门、各省级人民政府按照会议要求抓紧贯彻落实
清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室
中国证监会办公厅代章
2017年8月2日
邮币卡类交易场所清理整顿工作专题会议纪要
2017年7月11日，清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室（以下简称清整联办）召开了邮币卡类交易场所清理整顿工作专题会议，通报前一阶段邮币卡类交易场所清理整顿工作情况，分析研判风险形势，研究部署下一步工作措施。北京、河北、上海、江苏、湖南分别介绍了辖区内邮币卡类交易场所整治面临的问题和考虑，中央宣传部、中央网信办、公安部、文化部、邮政局相关负责同志发表了意见和建议。
会议指出，邮币卡类交易场所主要以邮资票品、钱币、磁卡为交易对象，采用类似股票发行上市的现货发售模式，开展集中竞价、“T+0”交易，不仅直接违反国务院文件规定，且大多存在欺诈、做庄交易、操纵价格、客损分成等行为，涉嫌严重违法犯罪。市场普遍投机氛围浓厚，价格大幅偏高价值，引诱投资者高位接盘，大量投资者被洗劫一空，风险隐患很大，严重影响社会稳定，亟需重点清理整治。
会议认为，自2017年1月清理整顿种类交易场所“回头看”工作启动以来，按照国务院文件要求及联席会议统一部署，各省级人民政府切实改造属地管理主体责任，积极行动，措施得力，各有关部门加强指导协调，邮币卡类交易场所清理整顿已取得明显的阶段性成交。截至目前，全国五十多家邮币卡类交易场所大多已停止违规交易，重点交易场所的规模显著下降，风险扩散蔓延的势头得到有效控制。尽管如此，仍然存在一些不容忽视的问题：一是少数邮币卡交易场所仍在开展违规交易，甚至发行新产品，造成了不良的示范效应。二是一些已经暂停交易的违规交易场所，没有彻底整改规范的态度和决心，虚与委蛇，消极应对，伺机卷土重来。三是邮币卡类交易场所参与者上访维稳压力仍然很大，有人背后组织煽动，甚至出身串联群访、进京上访迹象。四是个别地区对邮币卡类交易场所违法违规的危害性认识不足，还存在拖延观望情绪，影响了清理整顿整体进程和效果。
会议根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔 2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔 2012〕37号）以及清理整顿“回头看”有关文件规定，结合各地清理整顿工作经验，经充分协商，就下一步清理整治工作形成如下共识：
一、停止整顿违规交易。邮币卡类交易场所的现货发售模式严重违反国发〔 2011〕38号文件、国办发〔 2012〕37号文件规定。根据国务院和清整联办有关文件要求，仍在开展违规交易的邮币卡类交易场所一律停业整顿，不得继续开展交易，违规邮币卡类交易品种要限期下线；已停止交易的，未经省级人民政府验收批准并报联席会议备案，不得恢复交易；严重违法违规的交易场所要坚决予以关闭。清整联办加强统筹督导协调。
二、抓紧准备处置预案。各地要按照国务院和清整联办有关政策要求尽快制订风险处置预案，及时对交易场所、分支机构（含会员、代理商、授权服务商、下同）的股东、高管、以及发售人、庄家等涉案人员及涉案财产加强管控。禁止交易场所、分支机构、发售人、庄家等出金，限制其转移财产，防止其卷款跑路。
三、全面摸清风险底数。各省级人民政府要组织精干专业队伍，对辖区内的邮币卡类交易场所逐一进场摸排，固定交易数据、财务会计数据、服务器等关键证据资料，全面掌握其股东、分支机构、客户、资金等情况，以及发售人、庄家、交易场所及分支机构的违法违规事实，彻底摸清交易场所及其利益关联方的利益分成、客户亏损、资金缺口等风险底数。对涉嫌违法犯罪的应依法查处。
四、逐步化解存量风险。摸清底数并采取必要控制措施后，可以通过督促交易场所及其分支机构合理补偿引导小额持仓人提货离场、督促发售人及庄家等非法获利人出资回购等方式不断清退邮币卡交易客户，压缩化解存量风险。地方人民政府应压实交易场所、分支机构、发售人、庄家等非法获利方责任，最大限度追赃挽损，稳妥化解邮币卡类交易场所风险。
五、审慎批准合规交易。各省级人民政府要从服务经济社会发展大局出发，重新评估开展邮币卡交易的必要性，全面权衡其风险、效益和社会成本。如确有必要的，可指定一家取得省级人民政府批文、经省级人民政府验收合格并报联席会议备案的专门的邮币卡交易场所，允许其采取协议转让的方式组织开展邮币卡交易，且须严格遵守国发〔 2011〕38号文件、国办发〔 2012〕37号文件“不得采取集中竞价等集中交易方式进行交易”、“任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一品种的时间间隔不得少于5个交易日”等有关规定。文化产权及艺术品类、商品类、权益类等其他各类交易场所均不得组织开展邮币卡交易。
六、顾全大局一致行动。各地区要从全国大局出发，严格落实属地责任，协调一致采取行动。尚未停止邮币卡交易的要立即停止；已经停止交易的要彻底摸清风险底数，采取切实有效的措施，稳妥化解存量风险。加大跨地区协同力度，有关金融机构、信息系统服务器等与交易场所不在同一省级行政区域的，异地省级人民政府应积极支持配合。联席会议成员单位和相关部门要按照既定的职责分工，加强政策宣讲、行业指导、信息共享和沟通协调，统筹协调属地维稳工作，严厉打击交易场所违法犯罪，加强舆情监测与管控等；指导各省级人民政府做好邮币卡类交易场所清理整顿、风险属地化解与重点人员稳控等工作。
七、切实维护稳定大局。邮币卡类交易场所涉及投资者众多，各地要切实做好维稳预案，妥善处理投诉举报，对风险做好动态、深度研判，发现苗头性问题及早处置，重大问题及时报告。防止因交易场所关停出现大规模群访和进京上访，做好风险属地化解与重点人员稳控等工作，确保平稳有序化解风险。加强投资者教育，做好法律普及、政策解读工作，引导投资乾依法表达诉求、维护自身权益。组织做好舆论引导和政策解释工作，加强广播电视报刊等媒体及互联网管理，杜绝炒作此类事件，并做好门户网站、搜索引擎、微博、微信、QQ、论坛、贴吧等相关内容的管控，创造和维护有利于清理整顿的网络环境。
会议强调，各地区、各部门要坚决贯彻落实党中央、国务院防控化解金融风险、维护社会稳定的决策部署，巩固邮币卡类交易场所清理整顿已取得的阶段性成效，统一认识，协调行动，形成合力，不得观望拖延，稳妥推进邮币卡类交易场所清理整顿工作，防范化解风险，以优异成绩迎接党的十九大胜利召开。
联席会议部分成员单位参与人员：
证监会 刘士余 赵争平 李至斌 竺煜 王建平 闫勇 严伯进 梁永生 邱勇
中央宣传部文改办 兰君
公安部经侦局和邢侦局 刘冬 董小刚 那艳 郭威
文化部文化市场司 李建伟 杨颢伟
邀请单位参会人员：
中央网信办信息服务管理局 倪健 林茂
中央维稳办信息室 刘志刚 颜朝辉
邮政局市场监管司 尹训国
部分省市参会人员：
北京市 王文杰 沈鸿 时光
河北省 吴晓华 游明泉
上海市 李军 曹艳文
江苏省 刘以安 聂振平 刘永彪 刘永辉
湖南省 陈仲伯 张新青
抄送：国务院办公厅秘书四局，中国证监会各监管局
分送：会领导 会内各部门，存档。
证监会办公厅 2017年8月2日印发
二、网传陕西省清理整顿各类交易场所名单出炉
近日，一组《陕西省清理整顿各类交易场所联席会议办公室关于我省交易场所相关情况的函》的照片在网上流传，文件显示，有21家交易场所出现在通过验收的名单中。
一、合规权益类
1.陕西文化产权交易所有限公司
2.陕西书画艺术品交易中心有限公司
3.西部产权交易所有限公司
4.陕西股权交易中心股份有限公司
5.陕西环境权交易所有限公司
6.陕西气候交易中心有限公司
7.西安股权托管交易中心有限公司
8.西安文化产权交易中心有限公司
9.西安技术产权交易有限公司
10.西安百金互联网金融资产交易中心有限公司
11.西安合众互联网金融资产交易中心有限公司
12.恒大金融资产交易中心（西安）有限公司
13.西安丝路金融资产交易中心有限公司
14.互联网金融资产（西咸新区）交易中心有限公司
二、合规商品类
1.陕西煤炭交易中心有限公司
2.陕西能源化工交易所有限公司
3.西安环海陆港商品交易中心有限公司
4.大商道商品交易市场股份有限公司
5.中大（西安）商品交易中心有限公司
6.钛谷有色金属交易中心有限公司
7.西安大宗农产品交易所有限公司
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